Ilona Bałdyga

ekspert compliance
aplikant radcowski

Od 2005 jestem związana z rynkami finansowymi i kapitałowymi. Pracowałam dla banków i domów maklerskich oraz wspierałam inne podmioty działające na tych rynkach od strony zapewnienia zgodności ich działalności z wymogami prawnymi i wymogami organów nadzoru.
[Więcej >>>]

Skontaktuj się!

Źródła pochodzenia środków na założenie domu maklerskiego

Ilona Baldyga31 maja 2021Komentarze (0)

Środki przeznaczone na założenie domu maklerskiego niezależnie od jego formy prawnej powinny pochodzić ze środków własnych jego założycieli.

Celem przyjęcia takiej zasady ma być zapewnienie stabilności, bezpieczeństwa oraz tego, że będzie to podmiot silny pod względem posiadanego kapitału.

Stąd wprowadzone w art. 95 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi  ograniczenie co do źródeł pochodzenia środków przeznaczanych na akcje,  udziały lub pokrycie wkładów.

Udokumentowanie i źródła zakazane

Zgodnie z art. 95 ust. 5 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi środki na objęcie (czyli nabycie pierwotne),jak i na nabycie (czyli nabycie na rynku wtórnym) akcji niezdematerializowanych oraz udziałów w spółce z ograniczoną odpowiedzialnością, a także wniesienie wkładów do spółek osobowych muszą być udokumentowane.

Środki te nie mogą też pochodzić z kredytów, pożyczek czy jakichkolwiek zewnętrznych źródeł finansowania.

Sankcja za złamanie zasad z art. 95 ust. 5 lub 6

Jeśli środki na kapitał założycielski będą pochodzić ze źródeł zakazanych przez ustawę (np. z emisji obligacji) lub założyciele nie będą umieli udokumentować źródeł pochodzenia środków to w toku postępowania o wydanie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej na podstawie art. 85 ust. 1 pkt 3) Komisja Nadzoru Finansowego odmówi udzielenia zezwolenia.

KNF w toku postępowania sprawdza bowiem spełnienie wymogów dotyczących kapitału założycielskiego – tj. to czy wysokość wpłaconego kapitału spółki jest na wystarczającym poziomie oraz jakie są źródła pochodzenia środków przeznaczonych na kapitał założycielski.

***

Po przeczytaniu: „Źródła pochodzenia środków na założenie domu maklerskiego”, zapraszam również do lektury:

W czym mogę Ci pomóc?

    Twoje dane osobowe będą przetwarzane przez ib Legal Ilona Bałdyga, Wilcza 29a lok. 7, 00-544 Warszawa w celu obsługi przesłanego zapytania. Szczegóły: polityka prywatności.

    { 0 komentarze… dodaj teraz swój }

    Dodaj komentarz

    Na blogu jest wiele artykułów, w których dzielę się swoją wiedzą bezpłatnie.

    Jeśli potrzebujesz indywidualnej pomocy prawnej, napisz do mnie :)

    Przedstaw mi swój problem, a ja zaproponuję, co możemy wspólnie w tej sprawie zrobić i ile będzie kosztować moja praca.

    Twoje dane osobowe będą przetwarzane przez ib Legal Ilona Bałdyga, Wilcza 29a lok. 7, 00-544 Warszawa w celu obsługi komentarzy. Szczegóły: polityka prywatności.

    Poprzedni wpis:

    Następny wpis: