Środki przeznaczone na założenie domu maklerskiego niezależnie od jego formy prawnej powinny pochodzić ze środków własnych jego założycieli.
Celem przyjęcia takiej zasady ma być zapewnienie stabilności, bezpieczeństwa oraz tego, że będzie to podmiot silny pod względem posiadanego kapitału.
Stąd wprowadzone w art. 95 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi ograniczenie co do źródeł pochodzenia środków przeznaczanych na akcje, udziały lub pokrycie wkładów.
Udokumentowanie i źródła zakazane
Zgodnie z art. 95 ust. 5 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi środki na objęcie (czyli nabycie pierwotne),jak i na nabycie (czyli nabycie na rynku wtórnym) akcji niezdematerializowanych oraz udziałów w spółce z ograniczoną odpowiedzialnością, a także wniesienie wkładów do spółek osobowych muszą być udokumentowane.
Środki te nie mogą też pochodzić z kredytów, pożyczek czy jakichkolwiek zewnętrznych źródeł finansowania.
Sankcja za złamanie zasad z art. 95 ust. 5 lub 6
Jeśli środki na kapitał założycielski będą pochodzić ze źródeł zakazanych przez ustawę (np. z emisji obligacji) lub założyciele nie będą umieli udokumentować źródeł pochodzenia środków to w toku postępowania o wydanie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej na podstawie art. 85 ust. 1 pkt 3) Komisja Nadzoru Finansowego odmówi udzielenia zezwolenia.
KNF w toku postępowania sprawdza bowiem spełnienie wymogów dotyczących kapitału założycielskiego – tj. to czy wysokość wpłaconego kapitału spółki jest na wystarczającym poziomie oraz jakie są źródła pochodzenia środków przeznaczonych na kapitał założycielski.
***
Po przeczytaniu: „Źródła pochodzenia środków na założenie domu maklerskiego”, zapraszam również do lektury:
- Kapitał założycielski domu maklerskiego
- Centrala a siedziba domu maklerskiego
- Dom maklerski może prowadzić również inną, niż maklerska, działalność
Ilona Bałdyga
Photo by Mufid Majnun on Unsplash
***
Centrala a siedziba domu maklerskiego
Przygotowujemy nasz dom maklerski do startu.
Musimy zatem wiedzieć gdzie będą się mieścić jego siedziba i centrala.
Centrala domu maklerskiego wcale nie musi znajdować się w tym samym miejscu co jego siedziba statutowa.
Siedziba to, zgonie z art. 41 kodeksu cywilnego, miejscowość, w której ma siedzibę jej organ zarządzający.
Natomiast zgodnie z treścią art. 102 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi [Czytaj dalej…]
{ 0 komentarze… dodaj teraz swój }